深瞳工作室出品

科技日報記者 房琳琳 策劃 何屹 房琳琳

數(shù)據(jù)確權(quán)與合規(guī)，是全球企業(yè)數(shù)字化發(fā)展過程中共同面臨的難題。

推動行業(yè)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、共享流通，釋放行業(yè)數(shù)據(jù)價值，正是討論企業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)的著眼點，也是落腳點。

黨的十九屆四中全會指出：“健全勞動、資本、土地、知識、技術(shù)、管理、數(shù)據(jù)等生產(chǎn)要素由市場評價貢獻(xiàn)、按貢獻(xiàn)決定報酬的機(jī)制。”這是我國首次將數(shù)據(jù)列為新的生產(chǎn)要素。

毋庸置疑，人類社會已經(jīng)進(jìn)入數(shù)字時代，而“中國數(shù)字經(jīng)濟(jì)探索方面走在世界前列”也已在全球范圍內(nèi)達(dá)成廣泛共識。

然而，基于數(shù)據(jù)要素開展經(jīng)濟(jì)活動，還面臨眾多挑戰(zhàn)。其中，數(shù)據(jù)權(quán)利究竟如何確定，是數(shù)據(jù)要素參與經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的起點，更是全球理論界、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、法律界的爭議點，也是阻礙數(shù)字經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展的最大難點之一。

數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)事關(guān)國家發(fā)展和安全大局。2022年12月19日，《中共中央 國務(wù)院關(guān)于構(gòu)建數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度更好發(fā)揮數(shù)據(jù)要素作用的意見》（以下簡稱“數(shù)據(jù)二十條”）正式發(fā)布，提出20條政策舉措。其就數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新性地提出了數(shù)據(jù)資源持有權(quán)、數(shù)據(jù)加工使用權(quán)、數(shù)據(jù)產(chǎn)品經(jīng)營權(quán)“三權(quán)分置”的制度框架。此舉被認(rèn)為是重大制度創(chuàng)新，有助于突破數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)困境。

今年全國兩會上，“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”在政府工作報告中再次被提及，這已是“數(shù)字經(jīng)濟(jì)”第6年出現(xiàn)在政府工作報告中。

3月7日，根據(jù)國務(wù)院關(guān)于提請審議國務(wù)院機(jī)構(gòu)改革方案的議案，組建國家數(shù)據(jù)局，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)數(shù)據(jù)基礎(chǔ)制度建設(shè)，統(tǒng)籌數(shù)據(jù)資源整合共享和開發(fā)利用，統(tǒng)籌推進(jìn)數(shù)字中國、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、數(shù)字社會規(guī)劃和建設(shè)等，由國家發(fā)展和改革委員會管理。

那么，數(shù)權(quán)在法律界定上與傳統(tǒng)物權(quán)有哪些區(qū)別？國際相關(guān)實踐有哪些趨勢？企業(yè)數(shù)據(jù)流動起來還面臨哪些挑戰(zhàn)？理論界、學(xué)術(shù)界、產(chǎn)業(yè)界、法律界給出哪些解決方案？科技日報記者深入調(diào)研，試圖找到答案。

對數(shù)權(quán)的認(rèn)識仍未達(dá)成一致

“數(shù)據(jù)”的概念，很容易跟“信息”發(fā)生混淆。中國法學(xué)會立法學(xué)研究會顧問、天津市人大法制委員會原主任委員高紹林接受記者采訪時表示，在他看來，數(shù)據(jù)是對信息的記錄，是一種記錄信息的載體，信息是數(shù)據(jù)記錄下來的內(nèi)容。

“我們現(xiàn)在所說的數(shù)權(quán)與傳統(tǒng)的物權(quán)不一樣，雖然數(shù)據(jù)的輸入存儲介質(zhì)也是物質(zhì)體，但傳統(tǒng)物權(quán)理論卻解釋不了數(shù)權(quán)。物權(quán)理論的出發(fā)點一般是指所有權(quán)，即對物品的排他獨(dú)占權(quán)；而數(shù)據(jù)特別是數(shù)據(jù)集的寶貴價值不在于獨(dú)占，而在于其在社會活動中流動起來后所產(chǎn)生的價值。”高紹林說。

以12306火車票訂購網(wǎng)站為例，普通人購買一張火車票，上面就必然記錄了乘車人的姓名、身份證信息，以及此次行程始發(fā)地、目的地、時間及車次等信息。接下來，這些數(shù)據(jù)在網(wǎng)站交易后臺均有體現(xiàn)，由互聯(lián)網(wǎng)相關(guān)的硬件設(shè)備如服務(wù)器、傳感器等產(chǎn)生并存儲完畢。隨后，票款等信息還會進(jìn)入企業(yè)管理和財務(wù)系統(tǒng)，用于完成運(yùn)力系統(tǒng)調(diào)度管理和財務(wù)結(jié)算等。這類數(shù)據(jù)處理可以在企業(yè)內(nèi)部實現(xiàn)部分價值。

然而，它的更大價值還有待挖掘。

如果將12306火車票購票網(wǎng)站的客戶數(shù)據(jù)集抽取出來，由第三方機(jī)構(gòu)用于了解客流量趨勢、規(guī)劃高速網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，乃至分析國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r，那么，大數(shù)據(jù)集的真正價值才顯現(xiàn)出來。

但此時這已經(jīng)不是簡單的個人購買車票的原始數(shù)據(jù)了。

清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心數(shù)權(quán)經(jīng)濟(jì)實驗室主任鐘宏一直關(guān)注數(shù)據(jù)權(quán)利歸屬問題。這幾年，他深深感受到“從理論界和法律界獲得明確的界定和共識十分困難”。

理性地看，這當(dāng)然符合新興事物的特征。

“來自各行各業(yè)、各大企業(yè)和機(jī)構(gòu)的大量數(shù)據(jù)，構(gòu)成了寶貴的行業(yè)數(shù)據(jù)資源，這些數(shù)據(jù)對洞察行業(yè)發(fā)展情況和走勢、驅(qū)動行業(yè)上下游協(xié)同、形成跨行業(yè)交叉賦能、提供政策制定依據(jù)和提升社會數(shù)字化治理水平有著重要作用?！?ensp;中國經(jīng)濟(jì)改革研究基金會數(shù)字經(jīng)濟(jì)專委會主任黃蓉如是說。

推動行業(yè)數(shù)據(jù)互聯(lián)互通、共享流通，釋放行業(yè)數(shù)據(jù)價值，正是討論企業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)的著眼點，也是落腳點。

數(shù)據(jù)確權(quán)必須走出第一步

作為一家由全球性數(shù)據(jù)管理和業(yè)務(wù)專業(yè)志愿人士組成的非營利協(xié)會，國際數(shù)據(jù)管理協(xié)會（DAMA）一直致力于數(shù)據(jù)管理的研究和實踐。DAMA中國主席、數(shù)據(jù)管理國際專家汪廣盛在接受記者采訪時說，國際上對數(shù)據(jù)權(quán)屬的法律層面討論推進(jìn)緩慢。

4月24日，由清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心數(shù)權(quán)經(jīng)濟(jì)研究室、DAMA及環(huán)球律師事務(wù)所等機(jī)構(gòu)專家共同編寫的《企業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)和全球合規(guī)趨勢報告（2023年）》（以下簡稱趨勢報告）正式發(fā)布。

環(huán)球律師事務(wù)所合伙人、數(shù)據(jù)權(quán)屬與合規(guī)專家孟潔介紹說，基于歐美數(shù)據(jù)合規(guī)法律法規(guī)的研究，可以看出當(dāng)前的趨勢除了加強(qiáng)網(wǎng)絡(luò)安全、數(shù)據(jù)安全、個人信息保護(hù)、數(shù)據(jù)反壟斷外，還力求開放數(shù)據(jù)交易及流通通道等。

“美國在數(shù)據(jù)交易方面整體呈現(xiàn)開放的態(tài)度?！泵蠞嵳f，趨勢報告發(fā)現(xiàn)，美國在數(shù)據(jù)流通方面，推動政府?dāng)?shù)據(jù)開放，以公私合作的形式促進(jìn)特定領(lǐng)域數(shù)據(jù)的使用。而在數(shù)據(jù)交易方面，美國通過了數(shù)據(jù)經(jīng)紀(jì)行業(yè)的多項立法提案，提升行業(yè)透明度和安全性，以求在自由市場經(jīng)濟(jì)趨勢下保護(hù)各項數(shù)據(jù)權(quán)利，并促進(jìn)數(shù)據(jù)交易的流通。

2020年2月發(fā)布的《歐盟數(shù)據(jù)戰(zhàn)略》提出，發(fā)展數(shù)據(jù)經(jīng)濟(jì)的目標(biāo)是打造一個通用的歐洲數(shù)據(jù)空間，使各類數(shù)據(jù)能夠在歐盟內(nèi)部安全流動。其關(guān)鍵在于促進(jìn)數(shù)據(jù)的獲取與使用，重點是使更多具有公共利益屬性和經(jīng)濟(jì)效益的數(shù)據(jù)充分發(fā)揮其價值。

中國的立法動作并不慢。

網(wǎng)絡(luò)安全法、數(shù)據(jù)安全法、個人信息保護(hù)法的相繼出臺，為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的勃興提供了活動空間和基本邊線，構(gòu)建起保障數(shù)字經(jīng)濟(jì)安全流通的法律體系和監(jiān)管機(jī)制。

然而，社會生產(chǎn)實踐中的數(shù)據(jù)確權(quán)難度，并未因相關(guān)法律的出臺變得更加容易。有學(xué)者認(rèn)為，法無禁止皆可為；有的則認(rèn)為，數(shù)據(jù)的權(quán)屬最終還是要由法律給出限定。

“數(shù)據(jù)二十條”的出臺，正是基于對數(shù)權(quán)復(fù)雜性的理解，摒棄法律層面的爭議，引導(dǎo)市場加速試水，讓數(shù)據(jù)作為數(shù)字經(jīng)濟(jì)的“血液”盡快流動起來。

企業(yè)數(shù)據(jù)流通面臨哪些困境

我國目前已開展數(shù)據(jù)融合匯聚治理的企業(yè)來自車聯(lián)網(wǎng)、電信通信、互聯(lián)網(wǎng)平臺、金融（例如保險公司、銀行等）以及能源等多個領(lǐng)域。

企業(yè)一方面受到原則性、指導(dǎo)性政策的鼓勵；另一方面法律法規(guī)的邊界底線相對嚴(yán)格，企業(yè)總是處在既要保障數(shù)據(jù)安全，又要創(chuàng)新發(fā)展的兩難境地。企業(yè)在操作層面，仍然如履薄冰。

鐘宏清楚地記得，2020年4月，香港交易所原行政總裁李小加提出與數(shù)據(jù)要素相關(guān)的8個問題：數(shù)據(jù)是誰的；怎么確權(quán)；能用來干什么、不能干什么；什么數(shù)據(jù)可以壟斷，什么數(shù)據(jù)必須共享；如何去交易，如何去投資；如何去監(jiān)管，數(shù)據(jù)市場是人管還是技術(shù)管；標(biāo)準(zhǔn)由政府定還是市場定；是否要全球化。

“這8個問題，已經(jīng)把數(shù)據(jù)要素市場最核心的難點都列了出來。但坦率地講，這些問題至今都沒有得到實質(zhì)性的解決?！辩姾晏拐\相告。

孟潔表示，處在不同行業(yè)的企業(yè)在推進(jìn)數(shù)據(jù)融合、搭建數(shù)據(jù)綜合治理平臺等項目時，通常都面臨數(shù)據(jù)確權(quán)的難題，普遍缺乏對數(shù)據(jù)物質(zhì)體、信息價值體和權(quán)利關(guān)系體三類數(shù)據(jù)權(quán)利主體之間關(guān)系的認(rèn)識。

首先，當(dāng)數(shù)據(jù)處理者眾多，即涉及多類數(shù)據(jù)物質(zhì)體和信息價值體，且各方權(quán)益存在沖突時，企業(yè)難以確定并保障各方主體的權(quán)益。

以車聯(lián)網(wǎng)為例，該場景下的數(shù)據(jù)處理者較多，包括數(shù)據(jù)的采集者、傳輸者、存儲者、清洗者以及標(biāo)注者等。但車聯(lián)網(wǎng)行業(yè)缺乏統(tǒng)一的數(shù)據(jù)流通規(guī)則與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，這些主體之間的數(shù)據(jù)交互行為就難以進(jìn)行規(guī)制。當(dāng)同樣的數(shù)據(jù)被多次流轉(zhuǎn)時，如何確定各主體的權(quán)利并分別保障各方的利益是一大難題。

其次，在對數(shù)據(jù)要素進(jìn)行確權(quán)時，如果需要獲得大量參與主體的授權(quán)，會直接提高數(shù)據(jù)流通的門檻和成本，阻礙數(shù)據(jù)要素流通市場化。如果某電信公司要在保障個人隱私前提下開展數(shù)據(jù)開放流通運(yùn)營工作，就一定會面臨這種情況。

最后，企業(yè)內(nèi)部權(quán)利部門難以識別和追蹤數(shù)據(jù)要素的侵權(quán)行為。由于數(shù)據(jù)要素的無限復(fù)制性和隱秘性，很難判斷被授權(quán)方是否使用了某個特定的數(shù)據(jù)要素，并且難以確認(rèn)被授權(quán)方是否基于數(shù)據(jù)要素獲得收益。如果無法識別和定義針對數(shù)據(jù)要素侵權(quán)的行為，也沒有相應(yīng)的責(zé)任追究機(jī)制，那么對數(shù)據(jù)進(jìn)行確權(quán)將沒有意義。

此外，還有其他因素導(dǎo)致數(shù)據(jù)確權(quán)困難，例如：參與方對數(shù)據(jù)確權(quán)的意識未能統(tǒng)一，數(shù)據(jù)流轉(zhuǎn)的場景變化復(fù)雜，數(shù)據(jù)確權(quán)的標(biāo)準(zhǔn)尚有缺失，數(shù)據(jù)確權(quán)在企業(yè)整體工作中的優(yōu)先級相對較低等。

作為趨勢報告主要發(fā)布方，鐘宏團(tuán)隊希望能從理論體系角度創(chuàng)新，為企業(yè)數(shù)權(quán)界定破題，針對確權(quán)和合規(guī)兩大企業(yè)剛需問題，提供基于成功實踐經(jīng)驗的路徑和方法。

企業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)有待“解套”

中國工商銀行北京分行科創(chuàng)企業(yè)金融服務(wù)中心任麗婭認(rèn)為，商業(yè)銀行是數(shù)據(jù)要素市場的重要參與主體，加快推進(jìn)數(shù)字化轉(zhuǎn)型是商業(yè)銀行融入數(shù)字經(jīng)濟(jì)和數(shù)字中國建設(shè)的必然舉措。

“但與此同時，我們在實踐中也發(fā)現(xiàn)目前仍處于數(shù)據(jù)要素市場發(fā)展初期，權(quán)利關(guān)系、價值機(jī)制、技術(shù)支撐等數(shù)據(jù)要素市場構(gòu)成部分，還需要不斷推進(jìn)理論研究和制度設(shè)計?！?ensp;任麗婭從企業(yè)角度提出需求。

在近期舉辦的幾次研討會上，鐘宏試圖用自己團(tuán)隊的研究成果——數(shù)據(jù)“三體”理論（“數(shù)據(jù)物質(zhì)體”“信息價值體”和“權(quán)利關(guān)系體”）幫助企業(yè)“解套”。

識別企業(yè)數(shù)據(jù)權(quán)利主體，需要在企業(yè)數(shù)據(jù)社會活動中，辨別構(gòu)成數(shù)據(jù)權(quán)利關(guān)系的事實。

換句話說，結(jié)合數(shù)據(jù)特性，可以將企業(yè)數(shù)據(jù)社會活動劃分為數(shù)據(jù)生產(chǎn)環(huán)節(jié)、信息處理過程、權(quán)利關(guān)系治理三大類型，由此識別出上文提到的數(shù)據(jù)“三體”，這與“數(shù)據(jù)二十條”的三權(quán)分置的邏輯遙相呼應(yīng)。

那么，精準(zhǔn)識別權(quán)利主體之后，清晰定義權(quán)利關(guān)系，為權(quán)利關(guān)系獲得法律認(rèn)可與保護(hù)找到依據(jù)也是不可或缺的步驟。

鐘宏提出，區(qū)別于自上而下的“規(guī)范確權(quán)路徑”，他們將這種方法稱之為企業(yè)數(shù)據(jù)“精準(zhǔn)確權(quán)路徑”。

清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院副院長、清華大學(xué)技術(shù)創(chuàng)新研究中心副主任李紀(jì)珍教授談道：“本次報告發(fā)布了‘企業(yè)數(shù)據(jù)精準(zhǔn)確權(quán)路徑’，是針對AIGC時代數(shù)據(jù)確權(quán)與合規(guī)治理挑戰(zhàn)提出的全球企業(yè)通用的數(shù)據(jù)確權(quán)理論和方法體系。該方法體系在中國大型央企進(jìn)行了實踐，總結(jié)出中國電力數(shù)據(jù)精準(zhǔn)確權(quán)應(yīng)用指引，這些都在報告中有所體現(xiàn)?！?/p>

趨勢報告呈現(xiàn)的這些研究成果，就是試圖為企業(yè)數(shù)據(jù)確權(quán)“解套”。

那么，企業(yè)在數(shù)據(jù)確權(quán)過程中，需要解放哪些思想，并積極參與創(chuàng)設(shè)數(shù)字經(jīng)濟(jì)活動中豐富多彩的數(shù)據(jù)權(quán)利和關(guān)系呢？

高紹林建議，企業(yè)內(nèi)部的數(shù)據(jù)合規(guī)部門工作人員，首先要從基礎(chǔ)概念上理解數(shù)據(jù)，摒棄用傳統(tǒng)物權(quán)的理論范式解釋數(shù)權(quán)，避免過多內(nèi)耗；其次，盡可能用隱私計算、區(qū)塊鏈等技術(shù)，幫助跨越個人信息數(shù)據(jù)與商用場景大數(shù)據(jù)之間的障礙，只要數(shù)據(jù)集使用過程中做到“數(shù)據(jù)可用不可見”“不可回溯個人信息”即可；此外，可繼續(xù)探索建立各類法律法規(guī)條文智能檢索和風(fēng)險預(yù)警管理平臺，對數(shù)據(jù)全流程實施包括分級分類、權(quán)屬劃分、權(quán)利義務(wù)分析等在內(nèi)的智能化合規(guī)管理。

中國企業(yè)破冰具全球意義

鐘宏經(jīng)常在研討會上分享數(shù)據(jù)“三體”理論指導(dǎo)下的優(yōu)秀企業(yè)實踐系列案例。

在數(shù)據(jù)分級分類管理方面，有關(guān)優(yōu)秀企業(yè)會在建立內(nèi)部數(shù)據(jù)分類分級制度的前提下，明確各類型、各級別數(shù)據(jù)的處理要求，依托分層的思想對不同數(shù)據(jù)設(shè)置不同的數(shù)據(jù)權(quán)限。

在合規(guī)體系建設(shè)方面，相關(guān)企業(yè)會通過創(chuàng)新方式設(shè)計數(shù)據(jù)授權(quán)運(yùn)營體系破解困局。

在數(shù)據(jù)盤點與治理方面，相關(guān)企業(yè)會在通過盤點方式厘清企業(yè)數(shù)據(jù)資產(chǎn)目錄后，根據(jù)實際業(yè)務(wù)場景需求，制定數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)以支持?jǐn)?shù)據(jù)共享交換，對數(shù)據(jù)交互場景實現(xiàn)閉環(huán)管控，同時基于高效管理和配套合規(guī)工具，提升數(shù)據(jù)的使用與管理能力。

這些優(yōu)秀案例被記錄在趨勢報告中予以發(fā)布。

“在現(xiàn)行的法律框架內(nèi)，從企業(yè)的角度精準(zhǔn)確權(quán)，我覺得定位特別好?！蓖魪V盛比較了解美國的情況，“我在美國真的沒有看到這么一種能夠‘落地’的模型和系統(tǒng)?！?/p>

DAMA國際主席皮特·艾肯（Peter Aiken）則表示，數(shù)據(jù)確權(quán)與合規(guī)，是全球企業(yè)數(shù)字化發(fā)展過程中共同面臨的難題，也是DAMA數(shù)據(jù)治理體系需要研究的重要領(lǐng)域。DAMA和清華大學(xué)、環(huán)球律師事務(wù)所等專家共同編寫趨勢報告，希望能與全球各國政府及行業(yè)企業(yè)共同推動數(shù)據(jù)流通與數(shù)據(jù)資產(chǎn)價值的發(fā)現(xiàn)。

千里之行，始于足下。任麗婭介紹，以中國工商銀行為例，一方面，中國工商銀行通過深挖數(shù)據(jù)資源價值，創(chuàng)建信貸風(fēng)控模型，不斷提升金融服務(wù)精準(zhǔn)度與風(fēng)險管理水平。另一方面，中國工商銀行積極參與數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)，作為試點單位參加政策制度研討會，對數(shù)據(jù)要素市場建設(shè)建言獻(xiàn)策。此外，中國工商銀行從數(shù)據(jù)金融屬性的角度，持續(xù)探索實現(xiàn)數(shù)據(jù)要素價值的途徑，不斷加大金融制度與產(chǎn)品創(chuàng)新力度，對北京市首批參與數(shù)據(jù)資產(chǎn)評估試點的企業(yè)提供創(chuàng)新金融服務(wù)，重點從數(shù)據(jù)資產(chǎn)信貸、數(shù)據(jù)資產(chǎn)證券化等方面加強(qiáng)金融配套的支撐。

著名學(xué)者、DataOps概念提出者萊尼·利伯曼（Lenny Liebmann）表示：“數(shù)據(jù)的確權(quán)是個大難題，這份報告在這個領(lǐng)域取得了一定的成就，值得祝賀。數(shù)據(jù)的合規(guī)是我們的責(zé)任，這份報告把中國和其他國家的情況作了對比分析，很有價值?！?/p>

混沌始初開，迷霧終消散。從理論到實踐，再從實踐總結(jié)促進(jìn)理論創(chuàng)新，在應(yīng)對新的挑戰(zhàn)時，最受歡迎的永遠(yuǎn)是知行合一的行動派。